兆易立异:中金公司关于北京兆易立异科技股份有限公司2021年度继续督导年度陈说书

来源:优游ub8     发布日期:2024-04-24 06:23:58

  经我国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易立异科技股份有限公司非揭露发行股票的批复》(证监答应[2020]711号)核准,北京兆易立异科技股份有限公司(以下简称“兆易立异”或“公司”)选用非揭露发行股票方法(以下简称“2020年非揭露发行股票”),发行人民币普通股(A股)21,219,077股,发行价格为人民币203.78元/股,征集资金总额为人民币4,324,023,511.06元。扣除券商的承销费用(不含增值税)39,584,905.66元后,公司此次实践收到征集金额为人民币4,284,438,605.40元。

  我国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐组织”)作为兆易立异2020年非揭露发行股票的保荐组织,依据《证券发行上市保荐事务管理方法》《北京证监局保荐组织继续督导作业监管指引(试行)》《上海证券买卖所股票上市规矩(2022年1月修订)》《上海证券买卖所上市公司自律监管指引第11号——继续督导》等相关规矩的要求,自2020年6月4日起至2021年12月31日期间,承当继续督导职责,并出具本继续督导年度陈说书。

  1 建立健全并有用实行继续督导作业准则,并针对详细的继续督导作业拟定相应的作业方案 保荐组织已建立健全并有用实行了继续督导准则,并拟定了相应的作业方案

  2 依据我国证券监督管理委员会相关规矩,在继续督导作业开端前,与上市公司或相关当事人签署继续督导协议,清晰两边在继续督导期间的权力责任,并报上海证券买卖所存案 保荐组织已与兆易立异签定《北京兆易立异科技股份有限公司与我国国际金融股份有限公司关于境内非揭露发行人民币普通股(A股)股票与上市之保荐协议》,该协议清晰了两边在继续督导期间的权力和责任,并报上海证券买卖所存案

  3 经过日常交流、定时回访、现场查看、尽职查询等方法展开继续督导作业 保荐组织经过日常交流、定时或不定时回访、现场查看等方法,了解兆易创 新事务状况,对兆易立异展开了继续督导作业

  4 继续督导期间,依照有关规矩对上市公司违法违规事项揭露发表声明的,应于发表前向上海证券买卖所陈说,并经上海证券买卖所审理后在指定媒体上公告 经核对兆易立异相关材料,2021年度兆易立异在继续督导期间未产生按有关规矩须保荐组织揭露发表声明的违法违规事项

  5 继续督导期间,上市公司或相关当事人呈现违法违规、违背许诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个作业日内向上海证券买卖所陈说,陈说内容包含上市公司或相关当事人呈现违法违规、违背许诺等事项的详细状况,保荐人采纳的督导方法等 2021年度兆易立异及相关当事人在继续督导期间未产生违法违规或违背许诺等事项

  6 督导上市公司及其董事、监事、高档管理人员恪守法令、法规、部门规章和上海证券买卖所发布的事务规矩及其他标准性文件,并实在实行其所做出的各项许诺 在继续督导期间,兆易立异及其董事、监事、高档管理人员恪守法令、法规、部门规章和上海证券买卖所发布的事务规矩及其他标准性文件,实在实行其所做出的各项许诺

  7 督导上市公司建立健全并有用实行公司管理准则,包含但不限于股东大会、董事会、监事会议事规矩以及董事、监事和高档管理人员的行为标准等 保荐组织查看了公司对《公司章程》、三会议事规矩等相关准则的实行状况,均契合相关法规要求

  8 督导上市公司建立健全并有用实行内控准则,包含但不限于财政管理准则、会计核算准则和内部审计准则,以及征集资金运用、相关买卖、对外担保、对外出资、衍生品买卖、对子公司的操控等严重运营决议方案的程序与规矩等 在继续督导期间,保荐代表人和项目组成员对兆易立异的内控管理准则的规划、施行和有用性进行了核对,兆易立异的内控准则契合相关法规要求并得到了有用实行,可以保证公司的标准运转

  9 督导上市公司建立健全并有用实行信息发表准则,审理信息发表文件及其他相关文件,并有充沛理由坚信上市公司向上海证券买卖所提交的文件不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失 保荐组织催促兆易立异严格实行信息发表准则,审理信息发表文件及其他相关文件,详见“二、对上市公司信息发表审理的状况”

  10 对上市公司的信息发表文件及向我国证券监督管理委员会、上海证券买卖所提交的其他文件进行事前审理,对存在问题的信息发表文件及时催促公司予以更正或弥补,公司不予更正或弥补的,应及时向上海证券买卖所陈说;对上市公司的信息发表文件未进行事前审理的,应在上市公司实行信息发表责任后五个买卖日内,完成对有关文件的审理作业,对存在问题的信息发表文件应及时催促上市公司更正或补 充,上市公司不予更正或弥补的,应及时向上海证券买卖所陈说 保荐组织对兆易立异的信息发表文件进行了审理,不存在应及时向上海证券买卖所陈说的状况,详见“二、对上市公司信息发表审理的状况”

  11 重视上市公司或其控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员遭到我国证券监督管理委员会行政处罚、上海证券买卖所纪律处分或许被上海证券买卖所出具监管重视函的状况,并催促其完善内部操控准则,采纳方法予以纠正 经核对,在继续督导期间,兆易立异及其首要股东、董事、监事、高档管理人员未产生该等状况

  12 继续重视上市公司及控股股东、实践操控人等实行许诺的状况,上市公司及控股股东、实践操控人等未实行许诺事项的,及时向上海证券买卖所陈说 经对控股股东、实践操控人等的许诺进行核对,在继续督导期间,兆易立异及其控股股东、实践操控人不存在未实行许诺的状况

  13 重视公共传媒关于上市公司的报导,及时针对商场风闻进行核对。经核对后发现上市公司存在应发表未发表的严重事项或与发表的信息与现实不符的,及时催促上市公司照实发表或予以弄清;上市公司不予发表或弄清的,应及时向上海证券买卖所陈说 经核对,在继续督导期间,兆易立异未产生该等状况

  14 发现以下景象之一的,催促上市公司做出阐明并期限改正,一起向上海证券买卖所陈说:(一)涉嫌违背《上市规矩》等相关事务规矩;(二)证券服务组织及其签名人员出具的专业定见或许存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失等违法违规景象或其他不妥景象;(三)公司呈现《保荐方法》第七十一条、第七十二条规矩的景象;(四)公司不合作继续督导作业;(五)上海证券买卖所或保荐人以为需求陈说的其他景象 经核对,在继续督导期间,兆易立异未产生该等状况

  15 拟定对上市公司的现场查看作业方案,清晰现场查看作业要求,保证现场查看作业质量 保荐组织已拟定了现场查看的相关作业方案,并清晰了现场查看作业要求;保荐组织已对兆易立异进行了2021年度继续督导现场查看

  16 继续督导期内,保荐人及其保荐代表人应当要点重视上市公司是否存在如下事项:(一)存在严重财政造假嫌疑;(二)控股股东、实践操控人及其相关人涉嫌资金占用;(三)或许存在严重违规担保;(四)控股股东、实践操控人及其相关人、董事、监事或许高档管理人员涉嫌侵吞上市公司利益;(五)资金来往或许现金流存在严重反常;(六)上海证券买卖所或许保荐 人以为应当进行现场核对的其他事项。呈现上述景象的,保荐人及其保荐代表人应当催促公司核实并发表,一起应当自知道或许应当知道之日起 15日内按规矩进行专项现场核对。公司未及时发表的,保荐人应当及时向上海证券买卖所陈说。 经核对,在继续督导期间,兆易立异未产生该等状况

  17 继续重视发行人征集资金的运用、出资项目的施行等许诺事项 保荐组织督导公司征集资金的运用,重视征集资金运用与公司揭露发表文件是否共同,对征集资金寄存和运用进行了专项核对,对征集资金出资项目施行进展给予了要点重视,并出具了2021年度征集资金寄存与运用状况的专项核对定见

  依据《证券发行上市保荐事务管理方法》和《上海证券买卖所上市公司自律监管指引第11号——继续督导》等相关规矩,保荐组织对兆易立异2021年继续督导期间的信息发表文件进行了事前审理或过后及时审理,对信息发表文件的内容及格局、实行的相关程序进行了查看,并将相关文件内容与对外发表信息进行了比照。保荐组织以为,兆易立异依照证券监管部门的相关规矩进行信息发表活动,依法揭露对外发布各类信息发表文件,保证各项严重信息的发表实在、精确、完好、及时、有用,不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

  三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐事务管理方法》及上海证券买卖所相关规矩规矩应向我国证券监督管理委员会和上海证券买卖所陈说的事项

  自2021年1月1日起至2021年12月31日期间,兆易立异不存在《证券发行上市保荐事务管理方法》及上海证券买卖所相关规矩规矩应向我国证券监督管理委员会和上海证券买卖所陈说的事项。

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